AI 合规审计 · 金融行业

金融文档 AI 合规审查

上传招股说明书、基金合同、年报、合规报告等金融文档，PDFnoted AI自动审查全文并逐条比对 58 部金融法规，识别信息披露缺陷、合规风险点，一键定位原文添加批注。

覆盖法规体系

PDFnoted 金融合规引擎覆盖 58 部核心金融法规，涵盖中美欧三大法域。

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中国证监会/银保监会：证券法、基金法、信息披露管理办法、上市公司治理准则等 20 部
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美国 SEC：Securities Act 1933、Securities Exchange Act 1934、Sarbanes-Oxley Act、Regulation S-K/S-X 等 15 部
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欧盟 MiFID II / MiFIR：金融工具市场指令、PRIIPs法规、市场滥用条例（MAR）等 12 部
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反洗钱与数据保护：FATF建议、GDPR金融条款、中国反洗钱法等 11 部

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IPO招股书审查

审查招股说明书的风险因素披露、财务信息一致性、关联交易披露完整性，对标交易所上市规则要求。

📋

基金合同审核

检查私募/公募基金合同条款合规性，核实投资者适当性条款、费用披露、风险揭示是否符合监管要求。

📈

年度报告审查

审核年报MD&A披露、ESG报告、内控自评报告，确保符合交易所信息披露指引和会计准则。

🛡️

反洗钱合规文档

审查AML/KYC政策文件、可疑交易报告模板、风险评估报告，对标FATF和中国反洗钱法规要求。

🔐

数据隐私合规审查

检查客户数据处理条款、隐私政策、数据跨境传输方案，确保符合GDPR和个保法金融条款。

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AI识别法域

自动判断适用法规
证监会/SEC/MiFID

逐条合规审查

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